O compliance consiste em um programa estratégico elaborado a fim de criar mecanismos capazes de evitar a prática de atos ilícitos dentro das instituições. Isso implica dizer que não basta que a empresa em questão cumpra estritamente as regulamentações legais, mas que, ao mesmo passo, implemente uma política que envolva os funcionários, pois não é suficiente basear-se apenas em documentos, mas igualmente gerir as pessoas de forma que internalizem e reproduzam a mentalidade da instituição.